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6月29日，天津证监局对渤海证券及相关负责人采取出具警示函措施。

其中提到，经查，渤海证券存在以下违规行为：一是公司发布证券研究报告业务有关制度不完善；二是公司研究报告质量控制审核把关不严。

按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款和《发布证券研究报告暂行规定》第二十二条，天津证监局决定对渤海证券采取出具警示函的行政监管措施，渤海证券应当进一步完善研报制作发布有关制度机制,强化研报质量控制审核,，检查发现的问题进行内部问责，并于收到行政监管措施决定30日内向渤海证券提交书面报告。

同时，该公司相关负责人姚磊在渤海证券任职期间，存在研究报告制作不审慎的问题。根据相关规定，天津证监局决定对姚磊采取出具警示函的行政监管措施。

公开资料显示，渤海证券是唯一一家注册在天津滨海新区的综合类证券公司。前身为渤海证券有限责任公司，是在原天津证券有限责任公司、原天津市国际信托投资公司、原天津信托投资公司、原天津北方国际信托投资公司、原天津滨海信托投资有限公司等四家信托机构的证券营业部合并重组的基础上，集合国内多家有影响、有实力的企业共同出资组建的大型证券公司，于2001年6月8日正式开业。2008年7月，经中国证监会核准，公司改制为股份有限公司。

天津市泰达国际控股（集团）有限公司为渤海证券控股股东。天津市国资委为渤海证券实际控制人。公司总部座落于天津，在天津、北京、上海、广东等全国重要省市和地区设有21家分公司和45家证券营业部。

（文章来源：大河财立方）

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