2月21日晚，ST中捷公告称，公司收到《行政处罚事先告知书》(下称“告知书”)，浙江证监局对公司责令改正，给予警告，并处以150万元罚款；对时任总经理、法定代表人周海涛给予警告，并处以30万元罚款。

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根据告知书认定的情况，本次涉及的信披违法行为不触及重大违法强制退市的情形。但是，若补提预计负债后，会导致公司2022年末净资产为负，公司股票可能被“加星”，即实施退市风险警示。

记者注意到，2月15日，周海涛因涉嫌背信损害上市公司利益罪被台州市检察院批准逮捕。

大额担保信披违规

2月21日，ST中捷收到的告知书详细披露了公司及时任总经理涉嫌违法违规的事实经过。

经查明，2017年6月27日，广州农商行、华翔投资分别与国通信托签订《国通信托·华翔北京贷款单一资金信托合同》、《信托贷款合同》。上述合同约定，国通信托受托管理广州农商行25亿元的信托资金，将信托资金用于向华翔投资发放不超过25亿元的信托贷款，贷款专项用于华翔投资补充流动资金，信托期限为48个月。

同日，在未经审议程序的情况下，公司与广州农商行签订《差额补足协议》，约定无论何种原因导致广州农商行在任一信托合同约定的核算日(含利息分配日、本金还款日以及信托提前终止日)未能足额收到信托合同约定的投资本金或收益时，公司应向广州农商行承担差额补足义务；时任公司法定代表人、总经理周海涛在《差额补足协议》上签字，并安排加盖公司公章。

2017年6月28日、2017年8月3日，广州农商行分别将信托资金15亿元、10亿元划转到国通信托；国通信托分别于同日向华翔投资先后发放信托贷款15亿元、10亿元。

《差额补足协议》签订时，ST中捷为华翔投资提供担保的金额达25亿元，占公司2016年度净资产的240.56%。随后，从2017年6月末至2020年6月末，担保金额占净资产比例处于250%-374%区间。

公告显示，对于前述对外提供担保事项，ST中捷未及时披露；而且，未在2017年半年报至2020年半年报中披露。直至2020年11月6日，在收到广州农商行要求公司承担偿还责任的函件后，公司才公告披露前述事项。

据此，浙江证监局拟决定：对ST中捷责令改正，给予警告，并处以150万元罚款；对周海涛给予警告，并处以30万元罚款。

刚被批捕又遭重罚

时任总经理、法定代表人周海涛为他的行为付出了代价。

ST中捷于2月15日晚间公告称，公司从公安司法机关获悉，公司原总经理、法定代表人周海涛涉嫌背信损害上市公司利益罪被台州市检察院批准逮捕。

记者注意到，被批捕的上市公司原总经理、法人周海涛曾是德隆旧部，2015年至2018年期间，ST中捷正处于德隆旧部掌权之下，公司时任董事长马建成、副总经理王端等高管均为“德隆系”出身。

公开信息显示，具有“德隆系”背景的玉环捷冠投资有限公司于2014年，借由ST中捷时任大股东中捷集团破产重整之机控制了上市公司。但ST中捷的经营业绩在“德隆系”进驻后并未见起色，多次资本运作也均以失败告终。

结合前后公告信息，周海涛被批捕的原因，或许正与上述担保协议有关。

根据彼时签订的《差额补足协议》，ST中捷就广州农商行向“德隆系”旗下的华翔投资提供25亿元的信托贷款承担差额补足义务。由于“德隆系”的土崩瓦解，合同违约后，包括ST中捷、新潮能源、伊立浦公司在内的关联方被广州农商行诉至广州中院。

值得一提的是，华翔投资是“德隆系”核心融资平台，而本次涉案的新潮能源和伊立浦(德奥退)也曾被“德隆系”掌控。

恐触发退市风险警示

公司表示，根据告知书认定的情况，本次涉及的信息披露违法行为不触及重大违法强制退市的情形，最终依据证监会出具的《行政处罚决定书》结论为准。

同时，公司决定以广东省高院二审判决涉及的赔偿责任以及应承担的一审及二审诉讼费用对原计提的预计负债进行调整，2022年度合计补提预计负债 4.22亿元。结合ST中捷最近一期净资产为1.12亿元，补提后可能会导致公司2022年末净资产为负。若如此，ST中捷则可能被实施退市风险警示。

截至2月21日收盘，ST中捷最新股价为1.76元。

（文章来源：上海证券报）

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