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北交所网站日前公布2023年首个《关于对会员及其他交易参与人采取口头警示、监管关注、约见谈话、要求提交书面承诺监管措施的情况公示》。2023年1月，东吴证券、东北证券、申万宏源证券、东亚前海、国信证券、东莞证券6家券商被北交所采取监管措施。

从原因来看，6家券商被罚的违规事由主要包括三方面，分别是信息披露违规、承销违规和交易违规。从结果来看，3家券商被口头警示，2家被要求提交书面承诺，申万宏源证券1家被约见谈话。

（文章来源：上海证券报·中国证券网）

关键词： 监管措施 国信证券 东吴证券