开年以来，券商员工违规炒股迎来“监管风暴”！

1月9日，两则罚单均指向券商从业人员违规炒股。北京证监局披露的行政处罚决定书显示，一名券商投行员工从业期间违规炒股累计交易金额达7.24亿元，亏损182.74万元，遭罚25万元，可谓是“赔了夫人又折兵”。

同日，证监会公布的市场禁入决定书显示，安信证券前员工袁某违规炒股，交易金额2.9亿元，盈利450.97万元；此外，该员工还私下接受客户委托买卖证券，证监会对其采取3年市场禁入措施。

(相关资料图)

据记者统计，进入2023年短短9天时间，已有至少4家券商员工因违规炒股被罚。值得注意的是，违规炒股还经常和出借账户相关联，因此，监管出手规范从业者利害关系人的证券投资，不止配偶，父母、子女账户也均要报备。

交易7.24亿元

亏损近183万元

北京证监局的行政处罚书显示，2006年6月至2020年4月，田建桥先后在招商证券投资银行部、华福证券福建投行部、国开证券投资银行部(上海投行组)工作，为证券从业人员。田建桥在证券从业期间，利用胡某杰开立的证券普通账户和证券信用账户进行股票买卖，累计成交金额7.24亿元，亏损182.74万元(不含待业期间交易和所得金额)。

北京证监局表示，田建桥借用“胡某杰”证券账户买卖股票的行为，违反证券法第四十条第一款的规定，构成证券法第一百八十七条所述违法行为。田建桥在调查过程中能够配合监管部门。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，决定对田建桥处以25万元的罚款。

多张罚单指向券商员工违规炒股

就在前几日，证监会、深圳证监局也开出了类似的罚单。

1月5日，深圳证监局披露一则行政处罚决定书，曾在两家头部券商任职的罗汇操控母亲和配偶证券账户近7年，合计总成交金额逾3600万元，结果亏损5万元，被罚款6万元。

1月4日，证监会披露一则处罚决定书，东北证券上海自营分公司投资经理金佳音违规炒股，交易“和邦生物”等26只股票，扣除税费后实际获利66.76万元，证监会没收其违法所得66.76万元，并对其处以66.76万元罚款，合计罚没金额133.52万元。

作为管理券商自营账户的投资经理，金佳音选择账户谨慎，转账过程曲折，但并未能逃脱监管的认定。

在2019年2月10日至2021年7月14日期间，金佳音的妻子徐某婧共向“王某为”的三方存管银行卡转入15.7万元，通过现金的形式给“王某为”三方存管银行卡共存入48万元，金佳音本人名下银行账户仅向“王某为”的三方存管银行卡转入7万元。

证监会综合金佳音自认的手机号下单情况、相关当事人情况说明、银证转账流水等证据，认定“王某为”账户开户以来，金佳音实际控制并使用“王某为”账户进行证券交易，相关盈利归属于金佳音。

从业人员父母、子女账户也要报备

证券从业人员出于职业便利，借他人名义特别是利用配偶或亲属“钻空子”炒股的现象一直是违规“重灾区”。就此，监管正进一步规范细化从业者行为。

根据2022年2月18日颁布、4月1日正式施行的《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》，不止配偶，证券从业人员的父母、子女等利害关系人也要进行证券、基金(货币市场基金除外)和未上市企业股权投资的报备。

2022年2月18日，证监会在对《关于完善证券从业人员股票交易监管制度的提案》的答复中表示，下一步将深入研究证券从业人员股票买卖有关规定，进一步加强对证券从业人员的精细化管理，强化证券公司内部管理和外部约束机制，在逐步夯实“合规、诚信、专业、稳健”行业文化的基础上研究推进有关工作。

证监会同时强调，将进一步推动加快修改完善刑事立案追诉标准、虚假陈述民事赔偿司法解释等，不断深化与司法机关的协作配合，坚持“零容忍”打击证券期货违法犯罪行为，切实提高资本市场违法犯罪成本。

（文章来源：上海证券报）

关键词： 行政处罚决定