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环球关注:深交所确定2023年度上市公司监管服务三大重点 2023-01-09 05:38:04  来源:上海证券报

2023年是贯彻党的二十大精神的开局之年,深交所敲定上市公司监管服务三大重点:增强制度的适应性,塑造多元包容的创新支持市场机制;增强监管的有效性,塑造精准高效的上市公司监管体系;增强服务的协同性,塑造共建共治共享的良性市场生态。用制度的高质量、监管的高质量、服务的高质量推动上市公司发展的高质量,为服务构建新发展格局和实现经济高质量发展注入新动能。

回望刚刚过去的2022年,深交所监管与服务并举,在资本市场留下一串串坚定而又扎实的脚印:深市新增上市公司190家,IPO融资额2115亿元;完成再融资235单,融资金额3322.89亿元;实施完成重大资产重组43单,交易金额1611.32亿元,6家深市上市公司成功发行GDR……


(资料图)

打造高质量上市公司群体

积水成渊,蛟龙生焉。2022年,深交所聚焦服务国家重点发展战略,持续深化巩固多元包容的深市市场体系,支持优质企业上市、并购重组、再融资,引导上市公司构建规范发展新格局,打造体现高质量发展要求的上市公司群体。

过去一年,深市主板新增上市公司40家,IPO融资318.81亿元。合并后的深市主板已汇聚行业规模龙头企业超过130家,科技龙头企业近50家,成为市场化蓝筹企业和细分行业冠军聚集地。

创业板新增上市公司150家,IPO融资1796.37亿元,上市公司总数达1232家,总市值超11万亿元,在先进制造、数字经济、绿色低碳等重点领域优势凸显,九大战略新兴产业公司合计市值占比超过70%,“优创新、高成长”特色更加鲜明。

2022年,深市上市公司累计实施完成再融资235单,融资金额3322.89亿元,久吾高科等21家创业板公司通过“小额快速”机制高效解决资金需求。深市公司累计实施完成重大资产重组43单,交易金额1611.32亿元,支持全球最大风电运营商龙源电力吸收合并ST平能,中国能建分拆民爆龙头易普力与南岭民爆重组实现A股上市,民营炼化龙头东方盛虹通过并购战略转型新能源材料领域。

与此同时,深交所持续优化多层次市场体系,支持深市企业用好国际市场。2022年,瀚博高新、泰祥股份两家企业转板至创业板;格林美、巨星科技、国轩高科、乐普医疗、欣旺达、东方盛虹6家深市上市公司成功发行GDR,合计融资26.1亿美元。

过去一年,深交所还以公司治理信息披露双轮驱动为抓手,引导公司构建规范发展新格局。持续开展公司治理专项行动,对上市公司治理情况进行全面体检,督促公司及时整改发现问题,2022年末整改完成率达90%以上。深市2295家公司召开2021年业绩说明会,占比近九成。2500多家公司披露履行社会责任信息,550家披露社会责任报告或ESG报告,同比增加100余家。

过去一年,深交所继续落实服务国企改革三年行动方案的专项举措,推动民企聚焦主业规范发展,提供疫情下有弹性有温度的监管服务,以服务实体经济为根本,坚持两个“毫不动摇”支持国企民企发展。

提升一线监管效能

监管是交易所的法定主业,为做好上市公司监管工作,深交所一方面按照“抓两头、带中间”的思路,提升监管精准度和有效性,一方面严厉打击违法违规行为,同时持续强化科技监管在上市公司监管方面的作用,推进监管与服务数智化转型,不断提升一线监管效能。

2022年,深交所建立头部公司档案卡,对头部公司做到“心中有数,应对有序”,强化“头雁”引领示范作用。定期摸排上市公司风险,强化股债基联动监管,密切关注重点机构及大型企业风险情况,防止风险相互传导。做好风险个案监管,督促*ST海伦、真视通、南玻A等公司股权之争合法合规进行,密切关注房地产公司停工和“断供”风险,督促相关公司充分提示风险。

2022年,深交所夯实日常监管提升信息披露质量,累计公开各类函件2871份,督促上市公司及相关信息披露义务人及时、准确地披露信息;对元宇宙等概念炒作以及雅本化学、中通客车、竞业达、*ST亚联等股价明显异动的公司及时出手,采取发函问询、核查交易、停牌核查等措施,持续强化信息披露与异常交易联动监管。

深交所还全面修订并从严设置纪律处分实施标准。对违规行为及时“亮剑”,2022年对上市公司及相关当事人作出纪律处分决定书254份,对135家次公司、887人次责任人员予以公开谴责或通报批评处分。

2022年是退市新规实施见效的关键之年,也是退市监管形势严峻复杂的一年。深交所切实履行退市主体责任,明确“应退尽退”监管要求,从严监管恶意规避退市行为。2022年,深交所严格按照退市标准和程序对24家公司作出退市决定,退市家数接近过去三年总和,一批“空壳僵尸”企业集中出清,“有进有出、优胜劣汰”的良性市场生态加速形成。

为了提升监管工作质效,2022年,深交所大力推进企业画像系统建设,持续优化系统功能,完成财务舞弊风险识别模块建设,推进纪律处分与行政处罚全链条案例库、资本系分析、资本运作全链条监控模块建设。

加快服务构建新发展格局

展望2023年,深交所将以深入推进实施新一轮提高上市公司质量行动计划为主线,通过“三个增强、三个塑造”探索高质量发展路径,用制度的高质量、监管的高质量、服务的高质量推动上市公司发展的高质量,为服务构建新发展格局和实现经济高质量发展注入新动能。

一是增强制度的适应性,塑造多元包容的创新支持市场机制。落实全面实行股票发行注册制相关工作,突出主板蓝筹市场特色,增强对科技创新企业的包容度。持续优化以上市规则为核心、自律监管指引为主干、自律监管指南为补充的自律监管规则体系,提升自律监管规则体系的科学性。探索建立分层次、差异化的信息披露制度,研究制定特定行业信息披露指引,提升规则在新形势下的适应性。研究进一步优化并购重组再融资机制,推动产业链、供应链贯通融合。稳妥推进互联互通存托凭证业务扩大实施,持续推动上市公司赴境外发行GDR。

二是增强监管的有效性,塑造精准高效的上市公司监管体系。聚焦监管主责主业,深入推进监管转型,严格落实资本市场风险预防预警处置问责制度,提升监管系统性时效性。落实分类监管要求,抓好头部公司监管和风险问题处置,构建风险综合防范化解体系。夯实公司治理基础,提升公司治理内生动力,健全公司治理监管规则,完善公司治理内部机制,提高各类主体的公司治理参与度,推动解决承诺不履行、滥用表决权委托等突出问题。紧盯“关键少数”,加大对“首恶”的惩戒力度,严厉打击财务造假、占用担保等恶性违法违规行为。畅通多元化退市渠道,坚持推动风险出清。强化科技监管,构建“人工+科技+平台”深度融合的监管体系,提高监管数字化智能化水平。

三是增强服务的协同性,塑造共建共治共享的良性市场生态。坚持两个“毫不动摇”,建设全链条、全过程的上市公司服务体系,支持深化国资国企改革,促进民营经济发展壮大。围绕先进制造、数字经济、绿色低碳等重点领域,常态化开展创享荟、行业培训、行业沙龙等活动,为企业搭建沟通桥梁。统筹支持疫情防控和经济社会发展,努力提供更有弹性有温度的监管。压实中介机构责任,督促各方归位尽责。加强与地方政府等各方协调,不断推动优化政策环境和生态体系。

(文章来源:上海证券报)

关键词: 上市公司监管

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