近日，粤开证券连收2份来自浙江证监局的监管处罚。

内容显示，粤开证券杭州分公司因存在不具备证券从业资格人员违规参与客户营销的情况，被采取监管谈话措施；粤开证券金华双龙南街证券营业部因为员工在从业期间，存在私自违规为客户的融资活动提供中介、担保或者其他便利的行为，被浙江证监局出具了警示函监管措施。

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除上述分支机构业务违规被罚外，粤开证券曾因作为“胜通债”的受托管理人，在受托管理过程中存在未保持职业谨慎的情况，于2022年1月7日被广东证监局出具了警示函监管措施。

早在去年12月，证监会就胜通案对粤开证券已经进行了处罚，责令粤开证券改正、给予警告，没收违法所得660万元，并处以60 万元罚款；同时对时任债券融资部总经理及2名项目负责人分别给予警告，并处以20万元罚款。

而胜通案对粤开证券的影响并非止于处罚，投资人也发起了诉讼。

粤开证券2022年三季报显示，洛肯国际投资管理(北京)有限公司诉粤开证券及胜通债发行的其他中介机构、胜通集团高级管理人员证券虚假陈述责任纠纷案，涉诉金额为1.07亿元，案件正在山东省青岛市中级人民法院审理中。

因为胜通案诉讼，粤开证券在2021年曾计提了1.93亿的预计负债，然而2022年三季报显示，粤开证券的预计负债下降为1.30亿元，与此同时，营业外支出转回0.64亿元，受此影响，粤开证券2022年前三季度在营业利润为亏的情况下实现了净利润0.39亿元。

虽然有预计负债下降带来的业绩扭亏，但粤开证券前三季度净利润仍然同比下降了82.86%，影响主要来自于自营业务，其中投资收益同比下滑30.43%，公允价值变动收益则为亏损且同比下滑211.31%，业绩体现“看天吃饭”特点。

表：粤开证券2018-2022年三季度利润表主要科目情况

值得注意的是，粤开证券刚获批的50亿的定增计划显示，将增加自营业务投入13.5亿。

此外，曾任华林证券副总裁、合规总监和首席风险官的雷杰于2022年12月1日被任命为粤开证券副总裁。

粤开证券的业绩与合规情况是否会有改观，中国网财经将持续关注。

（文章来源：中国网财经）

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