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华兴源创9月5日晚间公告，公司收到警示函，因累计使用闲置募集资金开展现金管理超出董事会审议额度，且未及时披露，被江苏省证监局采取出具警示函的监管措施。

据了解，华兴源创针对此事项曾积极自查并已于2022年1月29日主动披露。公司经自查后补充确认2.603亿元的现金管理额度，并增加现金管理额度2.5亿元，合计拟使用不超过7.5亿元的闲置募集资金进行现金管理。

回溯事件，华兴源创于2021年12月27日召开董事会审议通过拟使用额度不超过5亿元的可转债闲置募集资金进行现金管理。

后续，公司于2021年12月28日至2022年1月10日期间累计使用闲置募集资金购买“保本浮动收益型理财产品”4.55亿元，金额在董事会审议的额度范围内。此外，自2021年12月30日至2022年1月23日期间公司还累计使用闲置募集资金进行“7天单位通知存款”2.603亿元。

据了解，因通知存款购买时被银行认定类型为非理财类存款，才导致购买金额超出审议额度。

华兴源创在月度募集资金存放与使用管理自查中发现，公司于中信银行苏州吴中支行进行的“7天单位通知存款”共计2.603亿元虽然形式上属于定期存款，但仍具备一定理财属性。

因此基于谨慎原则，公司召开董事会审议并主动披露，将其补充确认为使用部分闲置募集资金进行现金管理的额度，并增加现金管理额度至7.5亿元。

在此前主动披露的公告中，华兴源创表示，公司在积极自查后基于谨慎原则，已补充确认，对募集资金进行现金管理额度进行了修正，并主动披露该事项；未对公司日常生产经营造成损失，未对募集资金投资项目正常进展带来不利影响，不存在改变募集资金投向和损害股东利益的情形。保荐机构和独立董事也发表了专项意见给予确认。

（文章来源：上海证券报·中国证券网）

关键词： 华兴源创 现金管理