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8月4日，江西证监局对华福证券江西分公司出具警示函。江西证监局表示，该分公司存在以下问题：

一是个别未取得基金从业资格人员参与基金销售，且其违规展业期间，代销产品服务或预约关系及后续销售奖励下挂至其他营销人员名下。

二是在基金销售过程中，营销人员在推介产品过程中存在向投资者就不确定事项提供确定性的判断及告知投资者有可能使其误认为具有确定性意见等情形。

江西证监局表示，华福证券江西分公司合规管理不到位、内部控制不完善，因此采取出具警示函的行政监管措施。此外，相关直接责任人、分公司负责人也被一同出具警示函。

（文章来源：上海证券报·中国证券网）

关键词： 基金销售 华福证券